Translation of "securities settlement system" to Chinese language:
Examples (External sources, not reviewed)
| 1 Customers purchase of securities, settlement of securities trading or customers withdrawal | ( 一 ) 客户 进行 证券 的 申购 , 证券 交易 的 结算 或者 客户 提款 |
| This settlement agreement on securities fraud charge released by the U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) on Saturday would make investors relieved. | 美国证券交易委员会周六披露的这项证券欺诈指控和解协议 将令投资者舒一口气 |
| The designated commercial bank shall sign a customer trading settlement funds custody contract with the securities firm and its customer, setting forth matters such as the deposit and withdrawal, transfer and enquiries of the trading settlement funds, and shall open a general account of customer trading settlement funds for the securities firm according to the requirements of net amount settlement and delivery versus payment of securities trading. | 指定 商业 银行 应当 与 证券 公司 及其 客户 签订 客户 的 交易 结算 资金 存管 合同 , 约定 客户 的 交易 结算 资金 存取 , 划转 , 查询 等 事项 , 并 按照 证券 交易 净额 结算 , 货银 对付 的 要求 , 为 证券 公司 开立 客户 的 交易 结算 资金 汇总 账户 . |
| Article 28 When the securities firm is entrusted by securities registration settlement agency to open securities account for customers, it should audit name and identity authenticity declared by customers according to management rule of securities account. | 第二十八 条 证券 公司 受 证券 登记 结算 机构 委托 , 为 客户 开立 证券 账户 , 应当 按照 证券 账户 管理 规则 , 对 客户 申报 的 姓名 或者 名称 , 身份 的 真实性 进行 审查 . |
| (3) Where a securities firm, an asset management agency, a securities registration and clearing agency use trading settlement funds, trust funds and funds and securities in secured accounts of clients in violation of provisions | ( 三 ) 证券 公司 , 资产 托管 机构 , 证券 登记 结算 机构 违反 规定 动用 客户 的 交易 结算 资金 , 委托 资金 和 客户 担保 账户 内 的 资金 , 证券 |
| (11) Where a securities firm does not deposit or manage trading settlement funds, trust funds and funds and securities in secured accounts of clients according to provisions | ( 十一 ) 未 按照 规定 存放 , 管理 客户 的 交易 结算 资金 , 委托 资金 和 客户 担保 账户 内 的 资金 , 证券 |
| Article 50 A securities firm that carries out securities lending and borrowing business shall sign a securities lending and borrowing contract with the customer, and shall open a customer securities guarantee account with the securities registration and settlement organs, and a customer funds guarantee account with the designated commercial bank in the name of the securities firm in accordance with the provisions of the securities regulatory agency under the State Council. | 第五十 条 证券 公司 从事 融资 融券 业务 , 应当 与 客户 签订 融资 融券 合同 , 并 按照 国务院 证券 监督 管理 机构 的 规定 , 以 证券 公司 的 名义 在 证券 登记 结算 机构 开立 客户 证券 担保 账户 , 在 指定 商业 银行 开立 客户 资金 担保 账户 . |
| The decrease of transaction settlement fund balance in the securities market in July was smaller than that in June, while the net bank securities transfers stood at negative RMB 66.6 billion. | 7月证券市场交易结算资金余额减少额较6月大幅降低 银证转账变动净额为 666亿元 |
| Article 32 A securities firm should establish information inquiring system to ensure customers inquiring entrustment record, trading record, securities and balance during business hours of the securities firm, as well as other information such as name, practice license of the business operator and securities broker of the securities firm, certificate number of securities broker, etc. | 第三十二 条 证券 公司 应当 建立 信息 查询 制度 , 保证 客户 在 证券 公司 营业 时间 内 能够 随时 查询 其 委托 记录 , 交易 记录 , 证券 和 资金 余额 , 以及 证券 公司 业务 经办 人员 和 证券 经纪人 的 姓名 , 执业 证书 , 证券 经纪人 证书 编号 等 信息 . |
| Article 57 Where a securities firm carries out securities brokerage business, its customer s trading settlement funds shall be deposit in the designated commercial bank, and shall be managed separately in the name of each customer. | 第五十七 条 证券 公司 从事 证券 经纪 业务 , 其 客户 的 交易 结算 资金 应当 存放 在 指定 商业 银行 , 以 每个 客户 的 名义 单独 立户 管理 . |
| The designated banks, assets custodian organs and the securities registration and settlement organs shall refuse application or instruction to use the customer s trading settlement funds, the trusted funds and the funds and securities in the customer s guarantee accounts which exceeds the scope stipulated by Articles 53, 54 and 60 of this Regulation | 指定 商业 银行 , 资产 托管 机构 和 证券 登记 结算 机构 对 超出 本 条例 第五十三 条 , 第五十四 条 , 第六十 条 规定 的 范围 , 动用 客户 的 交易 结算 资金 , 委托 资金 和 客户 担保 账户 内 的 资金 , 证券 的 申请 , 指令 , 应当 拒绝 |
| The securities regulatory agency under the State Council shall compare and verify relevant data submitted by relevant organs on the customer s trading settlement funds, the trusted funds and the funds and securities in the customer s guarantee accounts to timely detect the illegal use of the funds or securities. | 国务院 证券 监督 管理 机构 应当 对 有关 机构 报送 的 客户 的 交易 结算 资金 , 委托 资金 和 客户 担保 账户 内 的 资金 , 证券 的 有关 数据 进行 比对 , 核查 , 及时 发现 资金 或者 证券 被 违法 动用 的 情况 . |
| (d) Inter bank payment systems, inter bank payment agreements or clearance and settlement systems relating to securities or other financial assets or instruments | (d) 银行间支付系统 银行间支付协议或与证券或其他金融资产或工具相关的清算和结算系统 |
| 4 Having good management system and implementation scheme for securities lending and borrowing business | ( 四 ) 有 完善 的 融资 融券 业务 管理 制度 和 实施 方案 |
| (3) Failing to report to the securities regulatory agency of the State Council when it finds trading settlement funds of its clients are used illegally. | ( 三 ) 发现 客户 的 交易 结算 资金 被 违法 动用 而 未 向 国务院 证券 监督 管理 机构 报告 . |
| (4) To inspect computer information management system of a securities firm and copy relevant data materials. | ( 四 ) 检查 证券 公司 的 计算机 信息 管理 系统 , 复制 有关 数据 资料 . |
| Article 12 When a securities firm is set up, its business scope should align with its financial performance, internal control system, regulatory compliance system and human resources | 第十二 条 证券 公司 设立 时 , 其 业务 范围 应当 与 其 财务 状况 , 内部 控制 制度 , 合规 制度 和 人力 资源 状况 相 适应 |
| The securities firm should sign entrustment contracts with securities brokers who accept such entrustment, issue securities broker certificate, define authorized scope of securities broker and supervise working behavior of securities broker. | 证券 公司 应当 与 接受 委托 的 证券 经纪人 签订 委托 合同 , 颁发 证券 经纪人 证书 , 明确 对 证券 经纪人 的 授权 范围 , 并 对 证券 经纪人 的 执业 行为 进行 监督 . |
| Without securities business license, the securities firm and its domestic branch shall not run securities business. | 未 取得 经营 证券 业务 许可证 , 证券 公司 及其 境内 分支 机构 不得 经营 证券 业务 . |
| The securities broker should have securities working qualification. | 证券 经纪人 应当 具有 证券 从业 资格 . |
| Securities brokers should work within authorized scope of the securities firm and show securities broker certificates to customer. | 证券 经纪人 应当 在 证券 公司 的 授权 范围 内 从事 业务 , 并 应当 向 客户 出示 证券 经纪人 证书 . |
| Article 56 Where a securities firm carries out securities lending and borrowing but does not have sufficient funds or securities, it can borrow from the securities financial companies. | 第五十六 条 证券 公司 从事 融资 融券 业务 , 自有 资金 或者 证券 不足 的 , 可以 向 证券 金融 公司 借入 . 证券 金融 公司 的 设立 和 解散 由 国务院 决定 . |
| 3 Trade securities or maneuver securities market with insider information | ( 三 ) 利用 内幕 信息 买卖 证券 或者 操纵 证券 市场 |
| (5) Securities service agencies provided services for a securities firm. | ( 五 ) 为 证券 公司 提供 服务 的 证券 服务 机构 . |
| if they find that the customer s trading settlement funds, the trusted funds and the funds and securities in the customer s guarantee accounts have been illegally used or other abnormal situations, they shall immediately report to the securities regulatory agency under the State Council and send copies to relevant supervision and management organs. | 发现 客户 的 交易 结算 资金 , 委托 资金 和 客户 担保 账户 内 的 资金 , 证券 被 违法 动用 或者 有 其他 异常 情况 的 , 应当 立即 向 国务院 证券 监督 管理 机构 报告 , 并 抄报 有关 监督 管理 机构 . |
| There are a variety of procedural problems with regard to the existing investor State dispute settlement system. | 33. 现有的投资者 国家争端解决体制存在各种程序性问题 |
| Article 41 A securities firm engaged in securities business for its own account is limited to trading of legally issued stocks, bonds, warrants, securities investment funds or other securities recognized by the securities regulatory agency under the State Council. | 第四十一 条 证券 公司 从事 证券 自营 业务 , 限于 买卖 依法 公开 发行 的 股票 , 债券 , 权 证 , 证券 投资 基金 或者 国务院 证券 监督 管理 机构 认可 的 其他 证券 . |
| Securities brokers shall not handle securities subscription or trading for customers. | 证券 经纪人 不得 为 客户 办理 证券 认购 , 交易 等 事项 . |
| Article 75 An accounting firm can read and copy client information concerned with audit issues or other documents and materials of a securities firm, and can acquire relevant data materials from the computer information management system of the securities firm. | 第七十五 条 会计师 事务所 对 证券 公司 或者 其 有关 人员 进行 审计 , 可以 查阅 , 复制 与 审计 事项 有关 的 客户 信息 或者 证券 公司 的 其他 有关 文件 , 资料 , 并 可以 调取 证券 公司 计算机 信息 管理 系统 内 的 有关 数据 资料 . |
| Article 20 If a securities firm has two or more kinds of securities brokerage business, securities assets management business, financing with capital and securities, securities underwriting, securities sponsors, its board should set up remuneration and nomination committee, auditing committee and risk control committee to perform rights prescribed in company regulation. | 第二十 条 证券 公司 经营 证券 经纪 业务 , 证券 资产 管理 业务 , 融资 融券 业务 和 证券 承销 与 保荐 业务 中 两种 以上 业务 的 , 其 董事会 应当 设 薪酬 与 提名 委员会 , 审计 委员会 和 风险 控制 委员会 , 行使 公司 章程 规定 的 职权 . |
| 1 Illegally buying securities issued by shareholder of the securities firm or other issuer with major relationship to securities firm against regulation | ( 一 ) 违反 规定 购买 本 证券 公司 控股 股东 或者 与 本 证券 公司 有 其他 重大 利害 关系 的 发行人 发行 的 证券 |
| Article 26 If a securities firm and its domestic branch are engaged in securities business prescribed in Article 125 of the Securities Law, they should follow the Securities Law and provisions of this Regulation. | 第二十六 条 证券 公司 及其 境内 分支 机构 从事 证券 法 第一百二十五 条 规定 的 证券 业务 , 应当 遵守 证券 法 和 本 条例 的 规定 . |
| Article 38 If a securities firm is engaged in securities brokerage business, it can entrust staff outside of the securities firm as securities broker, engaging in attracting and providing service for customers as agent. | 第三十八 条 证券 公司 从事 证券 经纪 业务 , 可以 委托 证券 公司 以外 的 人员 作为 证券 经纪人 , 代理 其 进行 客户 招揽 , 客户 服务 等 活动 . |
| Article 48 Securities lending and borrowing referred to in this article means that in the securities trading at the stock exchange or other securities trading places that have been approved by the State Council, securities firms lend capital or securities to customers for them to buy or sell securities based on the corresponding collaterals provided by the customers. | 第四十八 条 本 条例 所称 融资 融券 业务 , 是 指 在 证券 交易所 或者 国务院 批准 的 其他 证券 交易 场所 进行 的 证券 交易 中 , 证券 公司 向 客户 出借 资金 供 其 买入 证券 或者 出借 证券 供 其 卖出 , 并 由 客户 交存 相应 担保物 的 经营 活动 . |
| Securities account opened by the securities firm for securities assets management customer should be submitted to stock exchange for filing within 3 trading days. | 证券 公司 为 证券 资产 管理 客户 开立 的 证券 账户 , 应当 自 开户 之日 起 三个 交易日 内 报 证券 交易所 备案 . |
| Article 44 If a securities firm is engaged in self run securities business, its risk controlling indicators such as ratio of total securities value and company net capital, ratio of value of one type of securities and net corporate capital, and ratio of quantity of one type of securities and total issuing quantity of this type of securities should comply with prescription of the securities regulatory agency under the State Council. | 第四十四 条 证券 公司 从事 证券 自营 业务 , 自营 证券 总值 与 公司 净 资本 的 比例 , 持有 一种 证券 的 价值 与 公司 净 资本 的 比例 , 持有 一种 证券 的 数量 与 该 证券 发行 总量 的 比例 等 风险 控制 指标 , 应当 符合 国务院 证券 监督 管理 机构 的 规定 . |
| The securities firm shall not provide customer s capital account and securities account to others. | 证券 公司 不得 将 客户 的 资金 账户 , 证券 账户 提供 给 他人 使用 . |
| If the securities firm closes all securities business, disbands, goes bankruptcy or revokes domestic branch, it should publicize in newspaper appointed by the securities regulatory agency under the State Council and submit securities business license to the securities regulatory agency under the State Council for deregistration based on regulation. | 证券 公司 停止 全部 证券 业务 , 解散 , 破产 或者 撤销 境内 分支 机构 的 , 应当 在 国务院 证券 监督 管理 机构 指定 的 报刊 上 公告 , 并 按照 规定 将 经营 证券 业务 许可证 交 国务院 证券 监督 管理 机构 注销 . |
| (ii) Securities Act | 专题讨论会 |
| Article 37 If a securities firm is engaged in securities brokerage business, it should audit whether capital and securities in customer s account are sufficient or not. | 第三十七 条 证券 公司 从事 证券 经纪 业务 , 应当 对 客户 账户 内 的 资金 , 证券 是否 充足 进行 审查 . |
| (3) Where a securities firm violates provisions to entrust others to buy and sell securities | ( 三 ) 违反 规定 委托 他人 代为 买卖 证券 |
| Article 61 The securities firm shall not provide financing or warranty to other people using the assets of the securities brokerage customers or securities assets management customers. | 第六十一 条 证券 公司 不得 以 证券 经纪 客户 或者 证券 资产 管理 客户 的 资产 向 他人 提供 融资 或者 担保 . |
| After a securities firm acquiring business license for the securities or domestic branch issued or changed by the corporate registration agency, it should apply to the securities regulatory agency under the State Council for issuing or changing license for securities business. | 证券 公司 在 取得 公司 登记 机关 颁发 或者 换发 的 证券 公司 或者 境内 分支 机构 的 营业执照 后 , 应当 向 国务院 证券 监督 管理 机构 申请 颁发 或者 换发 经营 证券 业务 许可证 . |
| (b) (i) Transactions on a regulated exchange (ii) foreign exchange transactions (iii) inter bank payment systems, inter bank payment agreements or clearance and settlement systems relating to securities or other financial assets or instruments (iv) the transfer of security rights in sale, loan or holding of or agreement to repurchase securities or other financial assets or instruments held with an intermediary. | ㈡ 1. 受管制交易所的交易 2. 外汇交易 3. 银行间支付系统 银行间支付协议或者与证券或其他金融资产或票据有关的清算和结算系统 4. 对中间人持有的证券或其他金融资产或票据的担保权的转让 出售 出借或持有或回购协议 |
| Article 5 By obeying national regulations, securities firms can issue, trade and sell securities financial products. | 第五 条 证券 公司 按照 国家 规定 , 可以 发行 , 交易 , 销售 证券 类 金融 产品 . |
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