Translation of "state securities laws" to Chinese language:
Dictionary English-Chinese
State - translation :
Examples (External sources, not reviewed)
| (2) Where the securities firm does not conform to decisions made by the securities regulatory agency under the State Council according to laws to remove any director, supervisor, senior manger and person responsible of any inbound branch from his her post. | ( 二 ) 未 按照 国务院 证券 监督 管理 机构 依法 做出 的 决定 , 解除 不再 具备 任职 资格 条件 的 董事 , 监事 , 高级 管理人员 , 境内 分支 机构 负责人 的 职务 . |
| The securities regulatory agency under the State Council can suggest the banking regulatory agencies of the State Council to give penalties to the person in charge and any other person directly responsible according to laws. | 对 直接 负责 的 主管人员 和 其他 直接 责任 人员 , 国务院 证券 监督 管理 机构 可以 建议 国务院 银行业 监督 管理 机构 依法 处罚 . |
| If the securities firm closes all securities business, disbands, goes bankruptcy or revokes domestic branch, it should publicize in newspaper appointed by the securities regulatory agency under the State Council and submit securities business license to the securities regulatory agency under the State Council for deregistration based on regulation. | 证券 公司 停止 全部 证券 业务 , 解散 , 破产 或者 撤销 境内 分支 机构 的 , 应当 在 国务院 证券 监督 管理 机构 指定 的 报刊 上 公告 , 并 按照 规定 将 经营 证券 业务 许可证 交 国务院 证券 监督 管理 机构 注销 . |
| (2) Where enterprises, asset management agencies and securities service agencies hold or actually hold by a securities firm do not file and provide relevant information and materials to the securities regulatory agency under the State Council according to laws, or where there is any false record, misleading statement or major omission in the information and materials filed and provided. | ( 二 ) 证券 公司 控股 或者 实际 控制 的 企业 , 资产 托管 机构 , 证券 服务 机构 未 按照 规定 向 国务院 证券 监督 管理 机构 报送 , 提供 有关 信息 , 资料 , 或者 报送 , 提供 的 信息 , 资料 中 有 虚假 记载 , 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 . |
| Article 41 A securities firm engaged in securities business for its own account is limited to trading of legally issued stocks, bonds, warrants, securities investment funds or other securities recognized by the securities regulatory agency under the State Council. | 第四十一 条 证券 公司 从事 证券 自营 业务 , 限于 买卖 依法 公开 发行 的 股票 , 债券 , 权 证 , 证券 投资 基金 或者 国务院 证券 监督 管理 机构 认可 的 其他 证券 . |
| The securities regulatory agency under the State Council can enquire the bank accounts of a securities firm and enterprises controlled or actually controlled by the securities firm with approval of a person responsible of the securities regulatory agency under the State Council with a view to make a thorough investigation of business and financial status of the securities firm. | 国务院 证券 监督 管理 机构 为 查清 证券 公司 的 业务 情况 , 财务 状况 , 经 国务院 证券 监督 管理 机构 负责人 批准 , 可以 查询 证券 公司 及 与 证券 公司 有 控股 或者 实际 控制 关系 企业 的 银行 账户 . |
| Other shareholders of securities firms should comply with the related requirements of the securities regulatory agency under the State Council. | 证券 公司 的 其他 股东 应当 符合 国务院 证券 监督 管理 机构 的 相关 要求 . |
| The securities regulatory agency under the State Council and related departments of the State Council should take effective measures for facilitating the standardization and orderly proceed of innovative activities of securities firms. | 国务院 证券 监督 管理 机构 , 国务院 有关 部门 应当 采取 有效 措施 , 促进 证券 公司 的 创新 活动 规范 , 有序 进行 . |
| A reporting mechanism about securities firms relating status between securities regulatory agency under the State Council and local people's government should be established. | 国务院 证券 监督 管理 机构 和 地方 人民政府 应当 建立 证券 公司 的 有关 情况 通报 机制 . |
| After a securities firm acquiring business license for the securities or domestic branch issued or changed by the corporate registration agency, it should apply to the securities regulatory agency under the State Council for issuing or changing license for securities business. | 证券 公司 在 取得 公司 登记 机关 颁发 或者 换发 的 证券 公司 或者 境内 分支 机构 的 营业执照 后 , 应当 向 国务院 证券 监督 管理 机构 申请 颁发 或者 换发 经营 证券 业务 许可证 . |
| 4 Other circumstances recognized by securities regulatory agency under the State Council. | ( 四 ) 国务院 证券 监督 管理 机构 认定 的 其他 情形 . |
| The agency appointed by securities regulatory agency under the State Council should perform supervision and administration roles and responsibilities within the scope of authorization from the securities regulatory agency under the State Council. | 国务院 证券 监督 管理 机构 的 派出 机构 在 国务院 证券 监督 管理 机构 的 授权 范围 内 , 履行 对 证券 公司 的 监督 管理 职责 . |
| Article 48 Securities lending and borrowing referred to in this article means that in the securities trading at the stock exchange or other securities trading places that have been approved by the State Council, securities firms lend capital or securities to customers for them to buy or sell securities based on the corresponding collaterals provided by the customers. | 第四十八 条 本 条例 所称 融资 融券 业务 , 是 指 在 证券 交易所 或者 国务院 批准 的 其他 证券 交易 场所 进行 的 证券 交易 中 , 证券 公司 向 客户 出借 资金 供 其 买入 证券 或者 出借 证券 供 其 卖出 , 并 由 客户 交存 相应 担保物 的 经营 活动 . |
| Article 6 The securities regulatory agency under the State Council should perform supervision and administration roles and responsibilities of securities firm within the law. | 第六 条 国务院 证券 监督 管理 机构 依法 履行 对 证券 公司 的 监督 管理 职责 . |
| Article 8 Setting up a securities firm requires meeting the conditions prescribed in the Company Law, the Securities Law as well as this Regulation, and approval from securities regulatory agency under the State Council. | 第八 条 设立 证券 公司 , 应当 具备 公司法 , 证券 法 和 本 条例 规定 的 条件 , 并 经 国务院 证券 监督 管理 机构 批准 . |
| He should be recognized by the securities regulatory agency under the State Council. | 合规 负责人 为 证券 公司 高级 管理人员 , 由 董事会 决定 聘任 , 并 应当 经 国务院 证券 监督 管理 机构 认可 . |
| (1) Where a securities firm or its inbound branch engages in businesses out of scope approved by the securities regulatory agency under the State Council | ( 一 ) 证券 公司 或者 其 境内 分支 机构 超出 国务院 证券 监督 管理 机构 批准 的 范围 经营 业务 |
| While the securities regulatory agency under the State Council approving setting up application of securities firm and its branch, it should consider the needs of development as well as fair competition of the securities market. | 国务院 证券 监督 管理 机构 审批 证券 公司 及其 分支 机构 的 设立 申请 , 应当 考虑 证券 市场 发展 和 公平 竞争 的 需要 . |
| Article 70 Where a securities firm has an unsound governance structure, an imperfect inner control, a confused operating management and concealed accounts, refuses to execute supervising and administrative decisions, and violates laws and regulations, the securities regulatory agency under the State Council shall order it to correct within a certain period and can take the following measures | 第七十 条 国务院 证券 监督 管理 机构 对 治理 结构 不 健全 , 内部 控制 不完善 , 经营 管理 混乱 , 设立 账外账 或者 进行 账外 经营 , 拒不 执行 监督 管理 决定 , 违法 违规 的 证券 公司 , 应当 责令 其 限期 改正 , 并 可以 采取 下列 措施 |
| Article 44 If a securities firm is engaged in self run securities business, its risk controlling indicators such as ratio of total securities value and company net capital, ratio of value of one type of securities and net corporate capital, and ratio of quantity of one type of securities and total issuing quantity of this type of securities should comply with prescription of the securities regulatory agency under the State Council. | 第四十四 条 证券 公司 从事 证券 自营 业务 , 自营 证券 总值 与 公司 净 资本 的 比例 , 持有 一种 证券 的 价值 与 公司 净 资本 的 比例 , 持有 一种 证券 的 数量 与 该 证券 发行 总量 的 比例 等 风险 控制 指标 , 应当 符合 国务院 证券 监督 管理 机构 的 规定 . |
| Article 50 A securities firm that carries out securities lending and borrowing business shall sign a securities lending and borrowing contract with the customer, and shall open a customer securities guarantee account with the securities registration and settlement organs, and a customer funds guarantee account with the designated commercial bank in the name of the securities firm in accordance with the provisions of the securities regulatory agency under the State Council. | 第五十 条 证券 公司 从事 融资 融券 业务 , 应当 与 客户 签订 融资 融券 合同 , 并 按照 国务院 证券 监督 管理 机构 的 规定 , 以 证券 公司 的 名义 在 证券 登记 结算 机构 开立 客户 证券 担保 账户 , 在 指定 商业 银行 开立 客户 资金 担保 账户 . |
| Article 14 Any unit or individual in any of the following circumstances shall inform the securities firm in advance and the securities firm shall apply to the securities regulatory agency under the State Council for approval | 第十四 条 任何 单位 或者 个人 有 下列 情形 之一 的 , 应当 事先 告知 证券 公司 , 由 证券 公司 报 国务院 证券 监督 管理 机构 批准 |
| Where the securities firm does not remove him her from his her post, the securities regulatory agency under the State Council shall order it to do. | 第七十三 条 证券 公司 董事 , 监事 , 高级 管理人员 或者 境内 分支 机构 负责人 不再 具备 任职 资格 条件 的 , 证券 公司 应当 解除 其 职务 并 向 国务院 证券 监督 管理 机构 报告 证券 公司 未 解除 其 职务 的 , 国务院 证券 监督 管理 机构 应当 责令 其 解除 . |
| Article 7 The securities regulatory agency under the State Council, the People's Bank of China and other financial regulatory authorities under the State Council should establish information sharing mechanism of supervision and administration over securities firms. | 第七 条 国务院 证券 监督 管理 机构 , 中国人民银行 , 国务院 其他 金融 监督 管理 机构 应当 建立 证券 公司 监督 管理 的 信息 共享 机制 . |
| Specific measures shall be formulated by the securities regulatory agency under the State Council. | 第六十六 条 证券 公司 应当 依法 向 社会 公开 披露 其 基本 情况 , 参股 及 控股 情况 , 负债 及 或 有 负债 情况 , 经营 管理 状况 , 财务 收支 状况 , 高级 管理人员 薪酬 和 其他 有关 信息 . 具体 办法 由 国务院 证券 监督 管理 机构 制定 . |
| Specific measures shall be formulated by the securities regulatory agency under the State Council. | 第九十五 条 境外 证券 经营 机构 在 境内 经营 证券 业务 或者 设立 代表 机构 , 应当 经 国务院 证券 监督 管理 机构 批准 . 具体 办法 由 国务院 证券 监督 管理 机构 制定 , 报 国务院 批准 . |
| If customers find incompliance between related information record and the fact, he can claim to the securities firm or the securities regulatory agency under the State Council. | 客户 认为 有关 信息 记录 与 实际 情况 不符 的 , 可以 向 证券 公司 或者 国务院 证券 监督 管理 机构 投诉 . |
| The shield laws are our laws pretty much a patchwork of state laws that prevent a journalist from having to betray a source. | 庇护法基本是一种我们国家法律的修补法案 可以防止新闻记者们被强制泄露新闻资源 |
| Article 94 Business scopes, qualified conditions of overseas shareholders and their contributive proportions of a foreign invested securities firm shall be formulated by the securities regulatory agency of the State Council and reported to the State Council for approval. | 第九十四 条 外商 投资 证券 公司 的 业务 范围 , 境外 股东 的 资格 条件 和 出资 比例 , 由 国务院 证券 监督 管理 机构 规定 , 报 国务院 批准 . |
| If two or more securities firms are controlled by one agency or person, or have controlling relationship with each other, they shall not run the same securities business, except for otherwise prescribed by the securities regulatory agency under the State Council. | 两个 以上 的 证券 公司 受 同一 单位 , 个人 控制 或者 相互 之间 存在 控制 关系 的 , 不得 经营 相同 的 证券 业务 , 但 国务院 证券 监督 管理 机构 另 有 规定 的 除外 . |
| Article 91 Where securities businesses operated by a securities firm are not in accordance with provisions prescribed in Item 3 of Article 26 hereof, it shall meet requirements within the period prescribed by the securities regulatory agency under the State Council. | 第九十一 条 证券 公司 经营 证券 业务 不 符合 本 条例 第二十六 条 第三 款 规定 的 , 应当 在 国务院 证券 监督 管理 机构 规定 的 期限 内 达到 规定 要求 . |
| Article 47 If a securities firm is engaged in collective investment by using assets of multiple customers or specially invests customer s assets into particular target products, it should comply with related prescription of the securities regulatory agency under the State Council and report to the securities regulatory agency under the State Council for approval. | 第四十七 条 证券 公司 使用 多个 客户 的 资产 进行 集合 投资 , 或者 使用 客户 资产 专项 投资 于 特定 目标 产品 的 , 应当 符合 国务院 证券 监督 管理 机构 的 有关 规定 , 并 报 国务院 证券 监督 管理 机构 批准 . |
| 5 Having other conditions that are stipulated by the securities regulatory agency under the State Council. | ( 五 ) 国务院 证券 监督 管理 机构 规定 的 其他 条件 . |
| Specific measures for administration shall be formulated by the securities regulatory agency under the State Council. | 第九十三 条 经 国务院 证券 监督 管理 机构 批准 , 证券 公司 可以 向 股东 或者 其他 单位 借入 偿还 顺序 在 普通 债务 之后 的 债 , 具体 管理 办法 由 国务院 证券 监督 管理 机构 制定 . |
| Article 2 Securities firms should follow the law, administrative regulation and prescription of the securities regulatory agency under the State Council, run business prudently, and perform fiduciary duties to customers. | 第二 条 证券 公司 应当 遵守 法律 , 行政 法规 和 国务院 证券 监督 管理 机构 的 规定 , 审慎 经营 , 履行 对 客户 的 诚信 义务 . |
| No unit or individual can entrust others or being entrusted to hold or manage equity of the securities firm without approval of the securities regulatory agency under the State Council. | 未经 国务院 证券 监督 管理 机构 批准 , 任何 单位 或者 个人 不得 委托 他人 或者 接受 他人 委托 持有 或者 管理 证券 公司 的 股权 . |
| (a) Respect the laws and regulations of the visited State | (a) 应遵守被查访国家的法律 规章 |
| The securities firm should have appropriate reasons for dismissing responsible person for regulatory compliance and report to the securities regulatory agency under the State Council in written within 3 working days. | 证券 公司 解聘 合规 负责人 , 应当 有 正当 理由 , 并 自 解聘 之日 起 三个 工作日 内 将 解聘 的 事实 和 理由 书面 报告 国务院 证券 监督 管理 机构 . |
| The standard format of necessary term of business contract and risk disclosure letter is formulated by Securities Association of China and filed by the securities regulatory agency under the State Council. | 业务 合同 的 必备 条款 和 风险 揭示 书 的 标准 格式 , 由 中国 证券业 协会 制定 , 并 报 国务院 证券 监督 管理 机构 备案 . |
| Article 68 The securities regulatory agency under the State Council is authorized to take the following measures to undertake inspections on business activities, financial status, operating management of a securities firm | 第六十八 条 国务院 证券 监督 管理 机构 有 权 采取 下列 措施 , 对 证券 公司 的 业务 活动 , 财务 状况 , 经营 管理 情况 进行 检查 |
| The securities regulatory agency under the State Council should take corresponding measures to deal with customer s claim. | 证券 公司 应当 指定 专门 部门 负责 处理 客户 投诉 . 国务院 证券 监督 管理 机构 应当 根据 客户 的 投诉 , 采取 相应 措施 . |
| 4 Other behaviors prohibited by law, administrative regulation or the securities regulatory agency under the State Council. | ( 四 ) 法律 , 行政 法规 或者 国务院 证券 监督 管理 机构 禁止 的 其他 行为 . |
| 5 Other behaviors prohibited by law, administrative regulation or the securities regulatory agency under the State Council. | ( 五 ) 法律 , 行政 法规 或者 国务院 证券 监督 管理 机构 禁止 的 其他 行为 . |
| (5) Where an asset management agency and a securities registration and clearing agency does not report to the securities regulatory agency of the State Council when it finds trust funds and assets and securities in secured accounts of clients are used in violation of provisions. | ( 五 ) 资产 托管 机构 , 证券 登记 结算 机构 发现 委托 资金 和 客户 担保 账户 内 的 资金 , 证券 被 违法 动用 而 未 向 国务院 证券 监督 管理 机构 报告 . |
| Article 67 The securities regulatory agency under the State Council can require the following entities or individuals to provide materials and information concerning operating management and financial status of a securities firm | 第六十七 条 国务院 证券 监督 管理 机构 可以 要求 下列 单位 或者 个人 , 在 指定 的 期限 内 提供 与 证券 公司 经营 管理 和 财务 状况 有关 的 资料 , 信息 |
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